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这家券商资管7人被罚,涉时任副总、合规总监!

这家券商资管7人被罚,涉时任副总、合规总监!

这家券商资管多人被罚。11月17日,深圳证监局发布两张“罚单”,均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。据深圳证监局表示,此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。处罚对象...